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產(chǎn)品
2024年負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報告
衡陽金新萊孚新材料有限公司，作為國內(nèi)最早投身于鉭鈮生產(chǎn)領(lǐng)域的非國有及中外合資企業(yè)，隸屬于中國有色金屬協(xié)會鉭鈮協(xié)會，并擁有超過三十年的生產(chǎn)歷史。在氧化鉭、氧化鈮以及氟鉭酸鉀的生產(chǎn)工藝方面，公司掌握多項核心技術(shù)。其業(yè)務(wù)范圍廣泛，包括高級鉭鈮精礦、高純鉭鈮化合物以及聲學(xué)、電磁學(xué)、光學(xué)類化工新材料的生產(chǎn)與經(jīng)營。
自1993年12月成立以來，公司已在稀有金屬鉭與鈮的化合物及氟化物生產(chǎn)領(lǐng)域積累了深厚的經(jīng)驗，并引進(jìn)了高新技術(shù)專業(yè)人才及先進(jìn)的生產(chǎn)檢測設(shè)備。2016年，公司在衡陽松木經(jīng)開區(qū)投資建設(shè)了“年產(chǎn)400噸氟鉭酸鉀、200噸氧化鉭、200噸氧化鈮生產(chǎn)線項目”，該項目占地58畝，總投資達(dá)1億元人民幣，建設(shè)周期為18個月，已于2017年12月完成建設(shè)并試投產(chǎn)。
2.公司管理體系
本公司對供應(yīng)鏈實施了嚴(yán)格的管理體系，構(gòu)建了一套完善的供應(yīng)鏈盡職調(diào)查體系。通過一系列措施和程序，確保絕不采購或使用源自沖突地區(qū)的原料，防止任何沖突原料或來源不明的原料流入生產(chǎn)線，避免礦物開采和貿(mào)易成為沖突、人權(quán)侵犯和不安全的源頭。
2.1 本公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督盡職調(diào)查體系的設(shè)計與執(zhí)行。
2.2 本公司已指定一名盡職調(diào)查經(jīng)理，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)部門（包括經(jīng)營部、質(zhì)量技術(shù)部、安全環(huán)保部及生產(chǎn)車間等）的工作，確保各部門恪守職責(zé)，執(zhí)行盡職調(diào)查計劃，并報告任何警示信號及潛在風(fēng)險。
2.3 本公司依據(jù)盡職調(diào)查體系的要求，每年對所有相關(guān)部門的主要人員進(jìn)行培訓(xùn)，并將盡職調(diào)查管理體系評審會議納入常態(tài)化審核工作，以便對盡職調(diào)查管理體系進(jìn)行更新和重新審查。評審會議每年舉行一次，間隔不超過12個月，原則上每個審核周期舉行一次。具體時間根據(jù)盡職調(diào)查工作的執(zhí)行情況而定，或在企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化時舉行，但不得晚于新周期的RMAP現(xiàn)場審驗實施前30天。在本審核周期內(nèi)，本公司已于2025年2月15日舉行了管理評審會議。
2.4 根據(jù)本公司《供應(yīng)鏈文件管理流程》制度的要求，本公司負(fù)責(zé)的礦物供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報告相關(guān)文件需保持5年內(nèi)記錄可查，5年內(nèi)文件保存在經(jīng)營部，超過年限的文件歸檔至公司公共檔案室備查。
3．內(nèi)部控制體系
3.1 依據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)的指導(dǎo)原則及負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)倡議(RMAP)的最新要求，本企業(yè)已更新其盡職調(diào)查管理體系，確保與OECD指導(dǎo)原則及RMAP保持一致。同時，已向所有已識別的上游供應(yīng)商傳達(dá)了最新的供應(yīng)鏈政策和采購要求。
3.2 采購政策的公開與透明度：1) 企業(yè)已在官方網(wǎng)站上發(fā)布了原材料采購聲明，詳細(xì)網(wǎng)址為：http://hnhyhkxc.com/qiyejianjie/gyl/，以確保每位供應(yīng)商都能充分理解本企業(yè)的采購政策。2) 企業(yè)已向內(nèi)部各部門下發(fā)了《鉭原料采購管理規(guī)定（第五版）》和《負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈政策》文件，確保每位員工都能了解并依規(guī)定執(zhí)行。
3.3 原材料采購的控制程序：企業(yè)已制定并執(zhí)行了《負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)盡職調(diào)查管理體系》、《CAHRAs識別程序（第四版）》、《礦石批號、產(chǎn)品批號標(biāo)識追溯性管理辦法》、《礦石驗收操作規(guī)程》、《礦石領(lǐng)用操作規(guī)程》、《七類物質(zhì)運輸管理辦法》、《出貨產(chǎn)品重量與批號管理的操作流程》、《關(guān)于當(dāng)前冶煉（分解）庫存的重量與批號的操作流程》、《從冶煉廠購買和加工鉭物料的規(guī)定》、《產(chǎn)品混批分析檢驗的規(guī)定》及《來料加工管理制度》等過程控制程序文件，以限制和阻止任何“沖突原料”和不明原料進(jìn)入公司的供應(yīng)鏈。
3.4 可追溯的原料追蹤流程：企業(yè)執(zhí)行嚴(yán)格的原料和產(chǎn)品運輸過程單據(jù)管理制度，落實原礦廠內(nèi)批號和生產(chǎn)批號的制定和更改制度，確保所有鉭原料在投入使用過程中的追溯與可控性。
3.5 對供應(yīng)商進(jìn)行持續(xù)性的盡職調(diào)查：依據(jù)OECD指導(dǎo)原則和負(fù)責(zé)任礦物倡議(RMI)的審核要求，企業(yè)定期對原料供應(yīng)商進(jìn)行盡職調(diào)查。通過對供應(yīng)商的合法性、質(zhì)量保證程度進(jìn)行復(fù)審驗證，作為采納或取消其供方資格的依據(jù)。若發(fā)現(xiàn)任何不符合項，企業(yè)將要求其整改，整改后仍不能滿足要求的，企業(yè)將立即停止從該供應(yīng)商采購并退回所購的不符合的原料，暫停和該供應(yīng)商的合作直至重新評估達(dá)到要求。
3.6 通過廣泛的大眾傳播渠道向上、下游供應(yīng)商傳達(dá)企業(yè)負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈政策。通過對上游原料供應(yīng)商的盡職調(diào)查，向所有供應(yīng)商宣傳“OECD對受沖突影響地區(qū)和高風(fēng)險地區(qū)礦物負(fù)責(zé)任的供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查指南”、RMAP評估標(biāo)準(zhǔn)和負(fù)責(zé)任鉭供應(yīng)鏈透明度要求。同時提醒和督促上游原料供應(yīng)商合法合規(guī)經(jīng)營，不經(jīng)營任何“沖突原料”和來歷不明的原料。有關(guān)“非沖突”的特別條款在企業(yè)與所有供應(yīng)商的合同中都有規(guī)定，所有供應(yīng)商都承諾所供原料為“非沖突原料”并出具承諾書。企業(yè)與下游客戶討論，共同學(xué)習(xí)了解“OECD對受沖突影響地區(qū)和高風(fēng)險地區(qū)礦物負(fù)責(zé)任的供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查指南”、RMI審核標(biāo)準(zhǔn)和負(fù)責(zé)任鉭供應(yīng)鏈透明度要求。企業(yè)與ITSCI保持定期溝通，學(xué)習(xí)ITSCI的事件報告、月生產(chǎn)評估、月地區(qū)狀態(tài)評估報告等，以便及時了解各礦區(qū)及礦山的情況。
3.7 員工培訓(xùn)：企業(yè)通過集中培訓(xùn)、內(nèi)部通告等方式培訓(xùn)包括管理層在內(nèi)的所有員工，使他們充分了解“OECD對受沖突影響地區(qū)和高風(fēng)險地區(qū)礦物負(fù)責(zé)任的供應(yīng)鏈的盡職調(diào)查指南”和負(fù)責(zé)任商業(yè)聯(lián)盟(RBA)關(guān)于鉭供應(yīng)鏈的審驗標(biāo)準(zhǔn)的最新要求以及負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈透明度的要求。
3.8 建立投訴通道與申訴機(jī)制：本企業(yè)設(shè)有專門的申訴機(jī)制，旨在接受社會各界的監(jiān)督。如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈中有任何風(fēng)險，可撥打企業(yè)電話:0734-8310516 進(jìn)行申訴；或?qū)⑾嚓P(guān)申訴信息與佐證發(fā)送企業(yè)郵箱：[email protected]。
3.9 積極履行社會責(zé)任，打造合規(guī)經(jīng)營，對社會負(fù)責(zé)任的公司形象。企業(yè)始終把企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與履行社會責(zé)任緊密結(jié)合起來，在保證合法、道德經(jīng)營的前提下，通過實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、安全生產(chǎn)、員工權(quán)益、環(huán)境節(jié)能減排和社會公益等活動，全面履行社會責(zé)任。
4.RMAP 評估總結(jié)
作為一家負(fù)責(zé)任的公司，衡陽金新萊孚新材料有限公司一直積極參與“負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)保證流程”每年的審核，自2014年首次通過美國EICC-GeSI 審核認(rèn)證，截至目前，公司已經(jīng)連續(xù)10年接受了由RMI委托的獨立第三方RMAP審核，并順利通過了2023年度RMI-RMAP審核，評估有效期為1年。
RMAP 審核基本情況列示如下：
CID：CID002492；
受審金屬：鉭（Tantalum）；
上一周期RMAP ID：G-RM-10001633；
評審期時間范圍：2023年5月1日-2024年4月30日；
審核公司：UL Responsible Sourcing；
審計報告鏈接：
5.負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈政策
本公司始終恪守并全面遵循經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）關(guān)于受沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域礦物的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南。依據(jù)該指南及要求，為防止直接或間接為武裝團(tuán)體提供資金或使其受益的沖突礦物，或涉及在高風(fēng)險和受沖突地區(qū)進(jìn)行其他嚴(yán)重侵犯人權(quán)行為的沖突礦物的使用，特依據(jù)《負(fù)責(zé)任礦物審驗流程錫和鉭審計程序（2017年6月9日修訂版）》制定了公司自身的鉭原料負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)供應(yīng)鏈政策。該政策可在本公司官方網(wǎng)站查詢。本供應(yīng)鏈政策覆蓋了經(jīng)合組織指南附錄二中確定的所有風(fēng)險，并適用于全球范圍。本政策已經(jīng)公司管理層審查并獲得批準(zhǔn)，管理層承諾支持政策的執(zhí)行。本政策已向相關(guān)利益相關(guān)者傳達(dá)。根據(jù)OECD的指導(dǎo)原則，針對來自不同國家和地區(qū)的原料，我們根據(jù)不同的風(fēng)險等級制定了相應(yīng)的管理策略，確保我們遵循OECD指南五步框架的要求。為此，本公司成立了一個專門的盡職管理團(tuán)隊，該團(tuán)隊由總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，團(tuán)隊成員包括公司部分高級管理人員、經(jīng)營負(fù)責(zé)人、采購負(fù)責(zé)人以及各相關(guān)經(jīng)辦人員。
6.風(fēng)險識別
6.1 本公司制定了一套“了解你的交易方（KYC）”表格，內(nèi)容涵蓋供應(yīng)商的法律地位、身份信息、供應(yīng)商分析以及潛在風(fēng)險，并附有相應(yīng)的支持文件。務(wù)必確保收集到所有供應(yīng)商填寫的KYC表格。盡職調(diào)查計劃的負(fù)責(zé)人將與采購團(tuán)隊共同審查交易方提供的信息，并參照相關(guān)制裁名單進(jìn)行核對。一旦在KYC表格中發(fā)現(xiàn)不一致、錯誤或信息不完整，本公司將要求相關(guān)供應(yīng)商進(jìn)行改進(jìn)。在本報告所述期間，未發(fā)現(xiàn)與提交的KYC表格相關(guān)的警示信號。本公司依據(jù)供應(yīng)商提供的信息，對礦源地及轉(zhuǎn)運地進(jìn)行基于風(fēng)險評估管理程序的風(fēng)險識別，并根據(jù)識別結(jié)果實施風(fēng)險管理。
本公司已制定《CAHRAs識別程序》，所有供應(yīng)商與客戶在建立合作關(guān)系前，必須遵循以下流程，以確定是否存在經(jīng)合組織指南中定義的沖突影響和高風(fēng)險區(qū)域(CAHRAs)，以及是否符合RMAP標(biāo)準(zhǔn)。
6.2 對于每一筆交易，本公司要求供應(yīng)商提供原產(chǎn)地信息以及完整的追溯資料和單證，包括合法的運輸路線、直接供應(yīng)商的名稱和地址。
6.3 本公司充分利用ITSCl鉭礦石供應(yīng)鏈監(jiān)管體系及現(xiàn)場監(jiān)督調(diào)查體系提供的會員月報和風(fēng)險提示郵件等信息，以監(jiān)督高風(fēng)險地區(qū)鉭礦開采的風(fēng)險變化情況。
7.風(fēng)險評估方法
7.1 原料來源的識別。原料來源被劃分為受沖突影響和高風(fēng)險地區(qū)(CAHRAs)以及其他非CAHRAs地區(qū)。受沖突影響和高風(fēng)險地區(qū)的原料來源主要依據(jù)《多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護(hù)法》、《歐盟沖突礦產(chǎn)法規(guī)EU-the Conflict Minerals Regulation》、聯(lián)合國制裁名單以及美國、歐盟制裁名單綜合判定。對于源自受沖突影響和高風(fēng)險地區(qū)的原料，我們僅接受ITSCI/BSP打標(biāo)打袋體系的原料。對于其他非CAHRAs地區(qū)的原料，我們采用《海德堡全球沖突晴雨表HEIDELBERGCONFLICTBAROMETER》和《人類發(fā)展指數(shù)Human development Index》等風(fēng)險識別工具來評估原料供應(yīng)鏈的風(fēng)險。
7.2 針對被確定為“高風(fēng)險”的原料和供應(yīng)鏈，公司進(jìn)行了增強型盡職調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容包括利用公司認(rèn)可的上游審驗機(jī)制（如ITSCI）對上游供應(yīng)商的資質(zhì)進(jìn)行評估，采購有上游保證機(jī)制的礦石，并向該上游保證機(jī)制索取所有證明礦石來源合法合規(guī)的資料。
7.4 對于每筆來自高風(fēng)險（例如非洲大湖地區(qū)）供應(yīng)鏈的交易，公司始終采用以下方法來評估其風(fēng)險：1）廣泛認(rèn)可的上游保證機(jī)制（ITSCI）打標(biāo)打袋體系。公司公開聲明，對于源自高風(fēng)險供應(yīng)鏈的鉭原料，僅采購具有ITSCI打標(biāo)打袋體系的原料。自2018年公司成為ITSCI正式會員以來，一直積極支持ITSCI的工作，并參與其源于高風(fēng)險鉭原料的追溯驗證。2）對于每筆高風(fēng)險采購交易，要求提供礦場考察建議，包括具有潛在風(fēng)險的礦場名單（建議對這些礦場進(jìn)行增強型盡職調(diào)查和風(fēng)險評估）以及國家和地區(qū)ITSCI月度報告，審查礦產(chǎn)來源地的一般情況。
8.風(fēng)險評估結(jié)果及應(yīng)對措施
8.1 風(fēng)險評估結(jié)果
在本審核周期內(nèi)，公司所使用的鉭原料來源自中國、巴西兩個國家/地區(qū)。根據(jù)公司制定的《CAHRAs識別程序（第五版）》，并結(jié)合EITI數(shù)據(jù)進(jìn)行識別，中國、巴西均非EITI實施國，因此并無向EITI報告采掘業(yè)信息的義務(wù)。在EITI數(shù)據(jù)層面，無法識別因利益相關(guān)者參與不足而導(dǎo)致的中止身份或采掘業(yè)透明度不足的風(fēng)險。進(jìn)一步，通過聯(lián)合國、美國及歐盟發(fā)布的制裁名單，對審核周期內(nèi)鉭原料交易涉及的直接供應(yīng)商、中間貿(mào)易商及直接客戶進(jìn)行了識別，未發(fā)現(xiàn)上述實體/個人被列入相關(guān)制裁名單。此外，利用海德堡晴雨表、全球清廉指數(shù)（CORRUPTION PERCEPTION INDEX）、人類發(fā)展報告中的人類發(fā)展指數(shù)（Human Development Index (HDI)INDEX）等工具，從沖突、治理、人權(quán)三個維度對相關(guān)國家/地區(qū)的風(fēng)險進(jìn)行了評估。評估結(jié)果如下：
8.1.1 低風(fēng)險采購國家/地區(qū)：中國、巴西。兩個國家/地區(qū)在完成基礎(chǔ)型盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上開展低風(fēng)險采購；
8.1.2 高風(fēng)險采購國家/地區(qū)：無
8.1.3 通過將實際情況與經(jīng)合組織盡職調(diào)查指南附錄二示范供應(yīng)鏈政策中的風(fēng)險進(jìn)行對比，對公司供應(yīng)鏈中可能存在的風(fēng)險加以識別，需識別的風(fēng)險包括：
（1）與礦產(chǎn)開采、運輸或交易有關(guān)的嚴(yán)重侵權(quán)行為，包括：
o 與礦產(chǎn)開采、運輸或交易有關(guān)的嚴(yán)重侵權(quán)行為；任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；
o 任何形式的強迫或強制勞動；
o 濫用童工；
o 其他嚴(yán)重侵犯和踐踏人權(quán)的行為，如普遍的暴力行為；
o 戰(zhàn)爭罪或其他嚴(yán)重違反國際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。
（2）直接或間接支持非國家武裝團(tuán)體；
（3）直接或間接支持公共或私人的安全部隊；
（4）關(guān)于行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實陳述。如洗錢、不向政府支付稅收、費用及特許權(quán)。
在本審核周期內(nèi)，公司鉭原料供應(yīng)鏈未發(fā)現(xiàn)前述風(fēng)險，鉭原料來源具備可追溯性，整體供應(yīng)鏈風(fēng)險處于可控狀態(tài)。此外，一旦在供應(yīng)鏈中識別出前述風(fēng)險，相關(guān)工作人員將立即向高級管理層報告，并提供供應(yīng)鏈風(fēng)險評估過程中搜集的信息以及識別出的實際或潛在風(fēng)險。依據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織指南附錄二中示范供應(yīng)鏈政策所定義的風(fēng)險管理策略，將制定并實施風(fēng)險管理計劃。風(fēng)險緩解措施包括：
o 在可量化風(fēng)險管理流程中持續(xù)進(jìn)行貿(mào)易活動。
o 在逐步降低風(fēng)險的同時，暫時停止貿(mào)易往來。
o 若風(fēng)險降低措施無法實施或不被接受，則終止與供應(yīng)商的合作關(guān)系。
8.2應(yīng)對措施：
8.2.1 對于公司經(jīng)過評估后確定為來自高風(fēng)險供應(yīng)鏈的不合規(guī)原料，若當(dāng)?shù)夭淮嬖赗MI認(rèn)可的上游審驗機(jī)制，鑒于公司當(dāng)前的審查能力，將不予與該供應(yīng)商合作。
8.2.2 針對鉭原料供應(yīng)鏈，公司要求所有供應(yīng)商提供以下文件信息，該信息涵蓋每一筆交易。包括：1）供應(yīng)商的盡職調(diào)查計劃，具體包含KYC調(diào)查表、公司注冊登記證或公司營業(yè)執(zhí)照、采礦證（若供應(yīng)商為采礦公司）、稅務(wù)登記證。2）密切關(guān)注當(dāng)?shù)毓镜倪\營情況及與國家背景相關(guān)的治理信息。3）收集每筆交易的供應(yīng)鏈監(jiān)管鏈文件，以確保了解交易的來源和運輸路徑。對于每個供應(yīng)商，公司將要求其提供鉭來源的證明材料，依據(jù)公司的風(fēng)險管理流程評估其風(fēng)險等級，并根據(jù)盡責(zé)管理采購流程（基于負(fù)責(zé)任礦產(chǎn)審驗流程 RMAP和OECD 指導(dǎo)原則）進(jìn)行采購。對于每筆交易，公司將嚴(yán)格審查相關(guān)文件并保留記錄。
8.2.3 公司嚴(yán)格遵循7類物質(zhì)(Class 7)的國際運輸標(biāo)準(zhǔn)，并確保危險物質(zhì)的處置、儲存、運輸符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。確保在運輸和生產(chǎn)過程中不會發(fā)生泄露，從而避免對環(huán)境和人體造成不利影響。
8.3.4 公司廣泛征求各方意見并持續(xù)進(jìn)行改進(jìn)。持續(xù)推廣上述采購政策，對象包括但不限于供應(yīng)商、客戶、員工。同時，公司承諾遵守聯(lián)合國相關(guān)制裁決議，遵守適用執(zhí)行此類決議的中國法律，承諾不參與任何可能為沖突提供幫助或便利的行為。若未能及時實現(xiàn)降低風(fēng)險采購的效果，公司將停止或中斷與相關(guān)供應(yīng)商的采購活動。
本公司深刻理解，在沖突影響區(qū)域及高風(fēng)險地區(qū)進(jìn)行礦產(chǎn)開采、貿(mào)易、加工及出口活動可能帶來嚴(yán)重的負(fù)面影響，并意識到我們負(fù)有尊重人權(quán)、避免助長沖突的責(zé)任。因此，本公司采納并廣泛推行了針對沖突影響區(qū)域及高風(fēng)險地區(qū)礦石的負(fù)責(zé)任采購政策，并將其納入與供應(yīng)商簽訂的合同和/或協(xié)議中。在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)盡職調(diào)查指南的指導(dǎo)下，本公司對所有加工的鉭原料來源進(jìn)行了必要的盡職調(diào)查，并編制了公司的負(fù)責(zé)任礦物供應(yīng)鏈盡職調(diào)查報告。該盡職調(diào)查報告遵循OECD關(guān)于來自沖突影響區(qū)域及高風(fēng)險地區(qū)的礦石負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南的規(guī)范，并符合該指南中關(guān)于沖突影響區(qū)域及高風(fēng)險地區(qū)礦石全球負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈?zhǔn)痉墩撸ǜ戒浂┑囊?。?024-2025年度負(fù)責(zé)任礦物倡議(RMI)審核期間，本公司依據(jù)公司相關(guān)政策，利用《CAHRAs程序》中規(guī)定的風(fēng)險識別和評估工具，對原料來源的不同國家和地區(qū)進(jìn)行了沖突影響和風(fēng)險情況的評估，參考了EITI、聯(lián)合國制裁名單、美國制裁名單（OFAC）及歐盟制裁名單，并運用海德堡晴雨表等工具從沖突、人權(quán)或治理三個方面進(jìn)行了風(fēng)險識別。在本審核年度內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)OECD附錄二中提及的相關(guān)風(fēng)險，所有采購的鉭原料均被認(rèn)證為合規(guī)，確認(rèn)為非沖突來源。
衡陽金新萊孚新材料有限公司
2025年03月01日
